作者：韩思音 关键词：自我评估, ISO9001
无论是通过ISO9001认证还是CMMI评估 的企业，企业都需要做内审（ISO9001）或者内部的阶段性评估（采用SCAMPI Class B或者C）。而内部评估的方法是程式化的，通常是一成不变的，对于ISO9001而言，是根据ISO9001标准、公司的质量体系文件准备检查表，再对检 查表的项目逐－检查，判断是否合格；对于SCAMPI Class B或者C，也有类似的形式化问题。这样的内部评估方法的缺点是：第一，每次的检查项几乎千篇一律，难以有大的变化，时间一长就流于形式，引不起内审员的兴 趣；第二，对被检查的项目只能有定性的有两种结果：符合或不符合，不能定量地反映该项目的状态和改进的情况。
鉴于上述情况，我曾经在公司的内审中，试用以自 我评估方法来丰富内审，即除传统的内审方法外，增加了对公司质量体系的自我评估。在内审中增加自我评估的优点是：第一，可以定量描述质量体系有关项目的状 态，通过每一次自我评估的同一项目的数据的比较，衡量该项目改进的趋势和改进的幅度，对质量体系的有效性提供更详细和有说服力的证据；第二，自我评估的数 据全面描述质量体系各方面的状况，通过对这些数据的全面分析，可以清楚地发现哪些方面做得好，哪些方面做得差，从而找出改进的方向。下面介绍具体的做法。 下面是一个自我评估方法用于ISO9001内审的案例，CMMI的内部评估可以参照。
一． 自我评估方法
首先设计“自我评估表”，按ISO9001的5个模块共提出45个项目，对每个项目的评价在“好”、“一般”、“差”中选择一个。
参加填表的员工104人，占全体员工的85%，研发人员和老员工的绝大部分参加了填表，可以认为反映了公司质量体系的实际情况。
二． 自我评估结果
先对自我评估表的栏目说明如下：
|
质量管理体系
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司员工对质量管理体系文件的了解程度如何？
|
10
|
76
|
18
|
“质量管理体系”表示ISO9001的模块，
“你认为公司员工对质量管理体系文件的了解程度如何？”表示该模块内的项目，
“好”、“10”表示认为该项目做得好的有10人（由于总人数是104，可以近似认为占10%，不再详细计算，下同）；同理，认为做得一般的有76人，认为做得差的有18人。“差”的数字18是阴影，表示认为“差”的人数超过认为“好”的人数。
自我评估表的数据统计如下。
|
质量管理体系
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司员工对质量管理体系文件的了解程度如何？
|
10
|
76
|
18
|
|
你认为公司员工对质量管理体系文件的执行程度如何？
|
26
|
58
|
20
|
|
你认为质量管理体系文件的适用程度如何？
|
31
|
56
|
17
|
|
你认为公司的质量管理体系实施得如何？
|
36
|
56
|
12
|
|
你认为公司的质量管理体系持续保持得如何？
|
45
|
47
|
12
|
|
你认为公司的质量管理体系持续改进得如何？
|
31
|
52
|
18
|
|
你认为质量管理体系的效果如何？
|
20
|
66
|
17
|
|
你认为公司的运作状况如何？
|
15
|
66
|
21
|
|
你认为公司的管理水平如何？
|
23
|
57
|
22
|
|
管理职责
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司领导在质量管理体系方面做得如何？
|
43
|
55
|
3
|
|
你认为部门经理在质量管理体系方面做得如何？
|
43
|
50
|
9
|
|
你认为部门和员工的职责分明方面做得如何？
|
48
|
29
|
20
|
|
你认为公司的内部沟通做得如何？
|
31
|
47
|
23
|
|
你认为公司的信息共享做得如何？
|
36
|
45
|
19
|
|
资源管理
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为在质量管理体系的资源提供方面做得如何？
|
32
|
51
|
14
|
|
你认为在满足客户需要的资源提供方面做得如何？
|
26
|
53
|
21
|
|
你认为对开发人员的培训方面做得如何？
|
33
|
47
|
27
|
|
你认为对开发人员的培训效果如何？
|
22
|
60
|
23
|
|
你认为公司在开发设施提供方面（软件、硬件）做得如何？
|
68
|
25
|
4
|
|
你认为公司的工作环境（人文方面）如何？
|
74
|
20
|
1
|
|
产品实现
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司在产品开发的策划方面做得如何？
|
17
|
55
|
30
|
|
你认为公司在确定产品要求方面做得如何？
|
16
|
53
|
32
|
|
你认为公司在合同评审方面做得如何？
|
22
|
57
|
14
|
|
你认为公司在与客户沟通方面（产品需求、合同变更、顾客反馈）做得如何？
|
22
|
56
|
20
|
|
你认为公司的项目管理方法如何？
|
20
|
52
|
31
|
|
你认为公司的项目管理效果如何？
|
12
|
56
|
34
|
|
你认为项目开发的输入方面做得如何？
|
13
|
64
|
22
|
|
你认为项目开发文档的编写水平如何？
|
17
|
51
|
33
|
|
你认为项目开发文档的评审方面做得如何？
|
21
|
43
|
35
|
|
你认为公司开发的软件的质量如何？
|
30
|
57
|
14
|
|
你认为公司对软件、开发文档的质量控制得如何？
|
23
|
57
|
18
|
|
你认为开发方面的会议效果如何？
|
17
|
45
|
36
|
|
你认为在软件版本和开发文档版本的控制方面做得如何？
|
42
|
41
|
12
|
|
你认为MR方面的管理如何？
|
57
|
31
|
3
|
|
测量、分析和改进
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司开发的软件的测试方面做得如何？
|
34
|
49
|
16
|
|
你认为对顾客满意的搜集和分析方面做得如何？
|
13
|
49
|
31
|
|
你认为公司的内审的做法和效果如何？
|
23
|
58
|
15
|
|
你认为对公司的开发过程的监督和测量方面做得如何？
|
20
|
46
|
29
|
|
你对工程安装管理方面评价如何？
|
34
|
46
|
5
|
|
你对工程安装的效果评价如何？
|
35
|
40
|
6
|
|
你认为对过程控制、产品控制的数据搜集做得如何？
|
15
|
49
|
29
|
|
你认为对过程控制、产品控制的数据分析做得如何？
|
15
|
49
|
25
|
|
你认为在决策中对数据的使用方面做得如何？
|
18
|
47
|
28
|
|
你认为在纠正措施、预防措施方面做得如何？
|
22
|
42
|
33
|
|
你认为QM在对质量管理体系的监督方面效果如何？
|
22
|
50
|
19
|
三． 对自我评估数据的分析
在全部45个项目中，“好”的数值超过“一般”和“差”的，有5个项目，占约10%； “一般”的数值超过“好”和“差”的，有40个项目，约90%，但没有“差”的数值超过“好”和“一般”的项目，说明质量体系总体处于“一般”的状态，没有特别大的问题。每个项目的“好”的数值当然越高越好，而“一般”的数值和“差”的数值越低越好。
“好”的数值超过“一般”和“差”的5个项目如下。
|
项目
|
好
|
一般
|
差
|
|
你认为公司的工作环境（人文方面）如何？
|
74
|
20
|
1
|
|
你认为公司在开发设施提供方面（软件、硬件）做得如何？
|
68
|
25
|
4
|
|
你认为MR方面的管理如何？
|
57
|
31
|
3
|
|
你认为部门和员工的职责分明方面做得如何？
|
48
|
29
|
20
|
|
你认为在软件版本和开发文档版本的控制方面做得如何？
|
42
|
41
|
12
|
四．自我评估数据对质量体系改进的指导作用
总的原则是提高所有项目的“好”的数值，但如果该数值已经超过70，则应以保持为主，不应再投入太多的资源做改进。具体应优先改进哪些项目，要根据企业的特点而定，即对于企业特别重要的项目要优先改进。
质量体系的改进工作可分为两个方面：一是管理方面的工作，二是行业方面的工作。
属于管理方面的改进项目如下。虽然有的项目得分高于40，但因为该项目特别重要，所以分数应进一步提高。管理方面的改进不需要投入多少资源。
|
项目
|
好
|
|
你认为部门和员工的职责分明方面做得如何？
|
48
|
|
你认为公司领导在质量管理体系方面做得如何？
|
43
|
|
你认为部门经理在质量管理体系方面做得如何？
|
43
|
|
你认为公司的内部沟通做得如何？
|
31
|
|
你认为公司的信息共享做得如何？
|
36
|
|
你认为在质量管理体系的资源提供方面做得如何？
|
32
|
|
你认为质量管理体系文件的适用程度如何？
|
31
|
|
你认为公司员工对质量管理体系文件的了解程度如何？
|
10
|
|
你认为公司员工对质量管理体系文件的执行程度如何？
|
26
|
|
你认为质量管理体系的效果如何？
|
20
|
|
你认为质量管理部在对质量管理体系的监督方面效果如何？
|
22
|
|
你认为在决策中对数据的使用方面做得如何？
|
18
|
|
你认为公司在与客户沟通方面（产品需求、合同变更、顾客反馈）做得如何？
|
22
|
|
你认为对顾客满意的搜集和分析方面做得如何？
|
13
|
属于行业方面的改进项目如下。这些项目与软件开发过程密切相关，改进需要投入较多的人力、时间资源，需要对过程进行改进。
|
项目
|
好
|
|
你认为MR方面的管理如何？
|
57
|
|
你认为在软件版本和开发文档版本的控制方面做得如何？
|
42
|
|
你认为公司在产品开发的策划方面做得如何？
|
17
|
|
你认为公司在合同评审方面做得如何？
|
22
|
|
你认为对开发人员的培训方面做得如何？
|
33
|
|
你认为公司的项目管理方法如何？
|
20
|
|
你认为公司的项目管理效果如何？
|
12
|
|
你认为项目开发文档的编写水平如何？
|
17
|
|
你认为项目开发文档的评审方面做得如何？
|
21
|
|
你认为公司开发的软件的质量如何？
|
30
|
|
你认为公司开发的软件的测试方面做得如何？
|
34
|
|
你认为对过程控制、产品控制的数据搜集做得如何？
|
15
|
|
你认为对过程控制、产品控制的数据分析做得如何？
|
15
|
在下一次内审时，对同样的自我评估表，由公司员工再填写一次并做同样的分析，如果“好”的数值上升，特别是上述优先改进的项目“好”的数值明显提高，说明质量体系的改进是有针对性的和有效的。
